تغريم جولدمان ساكس 3 ملايين دولار بسبب انتهاك ضوابط تداول العقود الآجلة
تم تغريم شركة Goldman Sachs Group Inc من قبل هيئة تنظيمية أمريكية بسبب تقارير مقايضة مزعومة عن حالات فشل وانتهاكات أخرى.
أمرت لجنة تداول العقود الآجلة للسلع في الولايات المتحدة يوم الجمعة بنك جولدمان بدفع غرامة قدرها 30 مليون دولار لفشله في الإشراف "بجدية" على أنشطة تجار المبادلة والإخفاقات المتعلقة بالإبلاغ عن تاريخ المبادلة وما يسمى بعلامات السوق المتوسطة قبل التداول.
وتأتي العقوبة في أعقاب غرامة سابقة بقيمة 3 ملايين دولار فرضتها لجنة تداول السلع الآجلة يوم الجمعة، والتي أخطأت في مراقبة جولدمان لمركز عميل كبير في عقد آجل للنفط في أواخر ديسمبر 2017.
وقالت لجنة تداول السلع الآجلة إن أحد الضوابط الداخلية الآلية لبنك جولدمان تعطل ولم يعمل. ر تعليق الصفقة بشكل صحيح.
ولم يعترف بنك جولدمان أو ينكر هذه الادعاءات في تسوية أي من قضايا لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC).
وقالت الشركة في بيان: "يسعدنا حل هذه الأمور".
كما فرضت هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) غرامة قدرها 15 مليون دولار على شركة JPMorgan Chase & Co. وغرامة قدرها 8 ملايين دولار على Bank of America Corp. بسبب الثغرات التي أثرت على الإبلاغ عن ملايين من معاملات المقايضة.
واعترف بنك أوف أمريكا بهذه الاتهامات كجزء من تسويته بشأن تقارير المقايضة، كما فعل جي بي مورجان ولم يستجب ممثلو البنكين على الفور لطلبات التعليق المرسلة عبر البريد الإلكتروني خارج ساعات العمل العادية.
وكانت أوجه القصور المزعومة في أنشطة تاجر المبادلة لدى بنك جولدمان منتشرة، واستمرت في بعض الحالات منذ عام 2013، وفقًا لهيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) وعلى الرغم من أن بنك جولدمان ساكس قد أبلغ عن بيانات أكثر من 20 مليون مقايضة، إلا أن الهيئة التنظيمية قالت إنها تعتقد أن هذا الرقم "يقلل بشكل كبير من تقدير" النطاق الحقيقي لفشل الإبلاغ عن بيانات المبادلة.
وقال إيان ماكجينلي، رئيس وحدة إنفاذ لجنة تداول السلع الآجلة (CFTC): "مع استمرار استمرار حالات الفشل الكبيرة في إعداد التقارير، فإن قراراتنا ستعكس خطورة إخفاقات تجار المبادلة المستمرة في إعطاء الأولوية للامتثال والسعي إلى ردع الإخفاقات المستقبلية".
تأتي قضايا هيئة تداول السلع الآجلة (CFTC) ضد بنك جولدمان في أعقاب تسوية منفصلة مع لجنة الأوراق المالية والبورصات هذا الأسبوع، حيث وافق عملاق وول ستريت على دفع 6 ملايين دولار مقابل إرسال بيانات تداول غير كاملة إلى تلك الهيئة التنظيمية.
