سلطة دبي للخدمات المالية تفرض غرامة 240 ألف دولار على 3 شركات
نشرت سلطة دبي للخدمات المالية (DFSA) إشعارات قرار تتخذ إجراءات ضد ستيوارت كولز وثلاث شركات ذات صلة كان كولز هو المالك والمدير الوحيد لها. الشركات الثلاث هي Coworth Fintech Ltd و Coworth Investments Ltd و Novus Fintech Ltd.
وفرضت سلطة دبي للخدمات المالية غرامة مالية قدرها 240 ألف دولار (881.400 درهم) على كولز. كما فرضت سلطة دبي للخدمات المالية قيودًا على كولز من أداء أي وظيفة فيما يتعلق بتوفير الخدمات المالية في أو من مركز دبي المالي العالمي ، ومنعت كولز من شغل منصب أو أن يكون موظفًا لدى أي شخص مرخص له أو DNFBP أو كيان مُبلغ أو صندوق محلي في مركز دبي المالي العالمي.
وقررت سلطة دبي للخدمات المالية (DFSA) فرض الرقابة العامة على الشركات الثلاث المشاركة في هذا الأمر.
النتائج المتنازع عليها
يعترض كولز على النتائج التي توصلت إليها سلطة دبي للخدمات المالية وأحال القرارات إلى محكمة الأسواق المالية (FMT) للمراجعة ، حيث سيقدم الأطراف قضاياهم الخاصة. وبالتالي ، فإن قرار سلطة دبي للخدمات المالية مؤقت ويعكس إيمان سلطة دبي للخدمات المالية بما حدث وكيف ترى أن سلوك كول يجب أن يتميّز.
وستحدد FMT الإجراء المناسب لسلطة دبي للخدمات المالية ، إن وجد. قد يتم تأكيد قرار سلطة دبي للخدمات المالية أو تنوعه أو إبطاله نتيجة مراجعة لجنة إدارة الخدمات المالية.
وفي أبريل 2021 ، بدأت سلطة دبي للخدمات المالية تحقيقًا بموجب القانون التنظيمي لأنها اشتبهت في أن شركة Coworth Fintech و Novus Fintech وغيرها ربما شاركت في أنشطة الخدمات المالية في أو من مركز دبي المالي العالمي دون التصريح بذلك.
تم توسيع التحقيق
قامت سلطة دبي للخدمات المالية لاحقًا بتوسيع التحقيق ليشمل شركة Coworth Investments التي كان لها عنوان تجاري ومكتب مسجل في المملكة المتحدة.
وفي مايو 2021 ، حضرت سلطة دبي للخدمات المالية مكاتب شركة Coworth Fintech و Novus Fintech في مركز دبي المالي العالمي للحصول على معلومات ووثائق محددة تعتبرها سلطة دبي للخدمات المالية ذات صلة بالتحقيق. بصفته المالك والمدير الوحيد للشركات الثلاث ، أصدر كولز تعليمات إلى الأشخاص الموجودين في المكاتب بعدم السماح لسلطة دبي للخدمات المالية بفحص ونسخ المعلومات المطلوبة المخزنة على أجهزة الكمبيوتر والأجهزة الأخرى التي كانت تُستخدم في المكاتب في مركز دبي المالي العالمي. لم يكن لدى كولز عذر معقول لرفضه ، كما أدى عدم امتثاله لطلبات جمع المعلومات لسلطة دبي للخدمات المالية إلى عرقلة تحقيق سلطة دبي للخدمات المالية.
وقال باتريك ميني ، رئيس قسم الإنفاذ في سلطة دبي للخدمات المالية: “لن تسمح سلطة دبي للخدمات المالية للأفراد أو الشركات بعرقلة التحقيقات القانونية. إن مثل هذا السلوك يقوض الأهداف الأساسية لسلطة دبي للخدمات المالية ويوضح أن أولئك الذين ينخرطون في هذا السلوك غير مناسبين تمامًا لممارسة الأعمال التجارية في مركز دبي المالي العالمي. تُظهر الغرامة الكبيرة المفروضة على كولز أيضًا أن سلطة دبي للخدمات المالية ستتخذ الإجراءات المناسبة ضد الأفراد الذين يتحملون المسؤولية الأكبر عن سوء السلوك ".
